Noţiuni introductive privind oferirea de consultanţă de investiţii conform cerinţelor MiFID II

Bucharest 25 October 2019

Trainer: Maria PIRVU

Details

Programul se adresează personalului bancar şi intermediarilor de pe piaţa de capital care oferă consultanţă de investiţii financiare şi are ca scop prezentarea cadrului de reglementare aplicabil pieţelor şi instrumentelor financiare MIFID II Directiva 2014/65/EU, PRIIP’s, MAD II, structura sistemului financiar monetar şi a instrumentelor financiare, aspecte practice privind gestiunea şi prevenirea conflictelor de interese şi administrarea informaţiilor privilegiate.

Target group

Personalului bancar şi al intermediarilor de pe piaţa de capital care vor oferi consultanţă de investiţii.

Course objectives

La finalul cursului participanţii vor deţine suficiente cunoştinţe financiare, în concordanţă cu cerinţele MIFID II şi vor putea oferi clienţilor consultanţă de investiţii.

Subjects

Capitolul 1 - Informaţii relevante şi cerinţele generale privind informaţiile destinate clienţilor
Capitolul 2 - Tipuri de consultanţă
Capitolul 3 - Evaluarea şi clasificarea clienţilor
3.1 - Evaluarea caracterului corespunzător şi obligaţiile aferente de păstrare a inregistrărilor
3.2. – Evaluarea caracterului adecvat
3.3. - Informații privind costurile și cheltuielile aferente investiţiilor în instrumente financiare
3.4. - Stimulente
Capitolul 4 – Cerinţe de protecţie a investitorilor conform MiFID, MAD şi PRIIP’s
4.1. -Conflictul de interese
4.2. -Informaţiile privilegiate şi aplicarea barierelor informatice

Capitolul 5 - Sancţiuni

Trainer

Maria Pîrvu ocupă poziţia de Expert Conformitate în cadrul Bancii Comerciale Romane, anterior acestei pozitii a deţinut funcţia de Senior Compliance Officer în cadrul ING Global Compliance Centre – European Compliance Control Room.

În perioada martie 2007 şi septembrie 2017, a ocupat pe rând poziţiile de reprezentant compartiment control intern pieţe de capital şi Senior Compliance Officer în Advisory în cadrul Departamentului de Conformitate din ING Bank Romania, având ca principale atribuţii, atât monitorizarea şi acordarea suportului tehnic pentru operaţiunile derulate pe piaţa de capital, a activităţii de depozitare pentru fondurile de investiţii şi companiile de investiţii, cât şi acordarea de suport tehnic şi consiliere în ceea ce priveşte pregătirea şi întocmirea dosarelor de oferte publice pe piaţa de capital şi listări de companii la Bursa de Valori Bucureşti.

În perioada 1997 – 2007, a ocupat funcţia de specialist pieţe reglementate în cadrul Corpului de Control al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (actual ASF), fiind implicată în diverse anchete şi investigaţii, atât în cazurile în care au fost semnalate situaţii de încălcare a reglementărilor specifice pieţei de capital, cât şi inspecţii periodice sau inopinate la sediul societăţilor de servicii de investiţii financiare, societăţi de investiţii financiare si societăţi de administrare a fondurilor de investiţii.

Maria este absolventă a Facultăţii de Relaţii Economice Internaţionale, din cadrul Academiei de Studii Economice, promoţia 1997 şi doctorand în cadrul Facultăţii de Statistică şi Cibernetică Economică (ASE).